Записи

Документы КПК

Банк России разработал и опубликовал для публичного обсуждения проект указания «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 г. N445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Документ исключает перечень признаков, указывающих на необычный характер сделки, из текста Положения N445-П, перечень будет публиковаться на официальном сайте Банка России. Также уточняются требования к периодичности проведения мероприятий в рамках самооценки рисков ОД/ФТ и способу фиксирования их результатов.

Предложения и замечания по проекту принимаются до 28.06.2018 включительно и могут быть направлены на е-mail: blashenkovny@cbr.ru, ksa3@cbr.ru.

В рамках прошедшего в мае ХII Форума кредитных союзов России мы с нашим постоянным экспертом в сфере финмониторинга Павлом Смысловым записали видеоролик об основных изменениях в сфере ПОД/ФТ весной и летом этого года. Кстати, Павел ведет канал на Youtube, посвященный «антиотмывочному» законодательству – там много полезной для КПК информации.

Мегарегулятор

Банк России выпустил методические рекомендации, в соответствии с которыми банки смогут аннулировать направленные в Росфинмониторинг сведения об отказниках, которые попали в список из-за технических ошибок и отказов по основаниям, не связанным с наличием риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Подробнее

115-ФЗ

7 ноября Банк России опубликовал Указание от 05.10.2017 г. N 4568-У «О внесении изменения в главу 3 Положения Банка России от 15 декабря 2014 г. N 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Подробнее

115-ФЗ

Банк России опубликовал для публичного обсуждения проекты двух Указаний, изменяющих требования к сотрудникам КПК и СКПК в сфере ПОД/ФТ: Подробнее

115-ФЗ

Чем интересна статья: автор обобщает сложности, возникающие при проведении идентификации пайщиков, дает рекомендации, как их избежать, а также объясняет, почему заполнение анкеты пайщика не является идентификацией в понимании №115-ФЗ. 

Подробнее

Мегарегулятор

4 октября Банк России опубликовал Указание №4105-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 12 декабря 2014 г. №444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Положение дополняется рядом норм. Например, в случае проведения упрощенной идентификации клиента идентификация, в т.ч. упрощенная, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца не проводится.

Подробнее

Мегарегулятор

Регулятор опубликовал Информационное письмо Банка России от 07.09.2016 N ИН-014-12/63 «О факторах, влияющих на оценку степени (уровня) риска клиента».

Подробнее

Дмитрий Щеголихин

01 июля 2016 г. вступила в силу новая редакция Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон N 115-ФЗ). В частности, Федеральный закон от 29.12.2015 N 391-ФЗ внес изменения в положения статьи 6, определяющей перечень операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю. Подробнее

115-ФЗ

Совет Федерации предложил одобрить в третьем чтении законопроект № 965365-6 «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях». Подробнее

115-ФЗ

В «Вестнике Банка России» № 76 от 9 сентября 2015 г. опубликовано обобщение практики применения Федерального закона от 07.08.2001 № 115‑ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России.

Подробнее

115-ФЗ

В информационном письме от 13.07.2015 №014-12-4/5910 «О направлении информации об ответственном сотруднике по ПОД/ФТ» Банк России обращает внимание, что направление информации о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ, в структурное подразделение центрального аппарата Банка России предусмотрено только в случае, когда соответствующее структурное подразделение центрального аппарата Банка России осуществляет надзор и контроль за деятельностью некредитной финансовой организации (НФО). В иных случаях информация об ответственном сотруднике направляется в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее контроль и надзор за деятельностью НФО.

Письмо опубликовано на сайте регулятора.