В кооперативе поменялось СДЛ. Что нужно представлять в Банк России?
В письме от 30.07.2021 г. № 14-30/8882 «О специальном должностном лице» регулятор напомнил, что, если в кооперативе поменялось СДЛ, необходимо отправлять в Банк России:
1. Уведомление о назначении СДЛ ПОД/ФТ, а также о назначении (освобождении) другого сотрудника исполняющим обязанности СДЛ ПОД/ФТ в период нахождения ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком.
Такое уведомление КПК/СКПК должен направить в уполномоченное подразделение Банка России (Восточный центр допуска финансовых организаций) в течение 3-х рабочих дней со дня назначения (освобождения) СДЛ ПОД/ФТ, в том числе временно, с указанием фамилии, имени, отчества (если имеется) лица, должности и контактных данных (адреса электронной почты (при наличии) и рабочего телефона).
2. Отчет о персональном составе органов кооператива (ОКУД 0420821 – для КПК, ОКУД 0420817 – для СКПК), содержащий раздел о СДЛ ПОД/ФТ (персональные данные, сведения об образовании и опыте работы).
Такой отчет представляют:
| Куда | Когда | |
| КПК/СКПК с числом членов более 3000 | непосредственно в Банк России | не позднее 15 рабочих дней по окончании года и со дня изменения сведений |
| Остальные КПК/СКПК | в СРО | в зависимости от внутренних стандартов СРО |
В раздел 6 отчета о персональном составе необходимо включать полные сведения в подтверждение соответствия лица квалификационным требованиям:
- о наличии высшего образования с указанием специальности, вида, серии и номера бланка документа (диплома), даты его выдачи;
- периодах работы на должностях, связанных с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ, приведением должностей и наименований организаций (при отсутствии названных сведений в соответствующих строках проставляется прочерк).
Если у СДЛ изменялась фамилия (имя, отчество) рекомендуется также указывать предыдущие фамилии (имена, отчества).