Утвержден порядок проведения проверок

Сегодня в «Вестнике Банка России» № 68 опубликована Инструкция о порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями ЦБ РФ. Она вступает в силу через 10 дней и будет размещена в открытом доступе на сайте Банка России через месяц.

Банк России вправе напрямую проверить деятельность КПК с численностью пайщиков более 5000 и КПК второго уровня (на основании ч.3.ст.5 № 190-ФЗ), саморегулируемые организации (ч.2,3. ст.41 № 190-ФЗ). Кроме того, на основании ч. 4 ст.41 № 190-ФЗ при осуществлении проверок деятельности СРО Банк России может принять решение о проверке деятельности КПК, являющегося членом этой СРО.

Согласно Инструкции основной целью проверки является оценка на месте общего состояния организации или отдельных направлений ее деятельности. При этом задача проведения аудиторских проверок и документальных ревизий для сбора доказательств по уголовным и другим делам не стоит.

В последнем номере журнала «Вопросы кредитной кооперации» председатель Совета Лиги кредитных союзов Руслан Имаев рассказывает, на какие важные моменты нужно обратить внимание кредитных кооперативов при проверке их деятельности Банком России согласно новой инструкции, разъясняет права и обязанности сотрудников кооперативов и инспекторов рабочей группы.