115-ФЗ

Банк России опубликовал для публичного обсуждения проекты двух Указаний, изменяющих требования к сотрудникам КПК и СКПК в сфере ПОД/ФТ:

Проект дополняет положение Банка России N 445-П нормами о соответствии ответственного сотрудника, а также лиц, исполняющих его обязанности, в период временной нетрудоспособности, нахождения в отпуске, служебной командировке, отпуске по беременности и родам, отпуске по уходу за ребенком ответственного сотрудника требованиям к деловой репутации, установленным законодательными актами РФ для соответствующего вида НФО.

Проект предусматривает изменение действующего порядка информирования НФО Банка России о назначении ответственного сотрудника.

  • О внесении изменения в Указание Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях».

Проект корректирует нормы Указания Банка России N 3470-У о квалификационном соответствии ответственного сотрудника НФО (за исключением ответственных сотрудников отдельных НФО) и сотрудников структурного подразделения по ПОД/ФТ в НФО с учетом расширения перечня оснований для расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с Трудовым кодексом Российской Федерации, которые могут являться фактом признания их несоответствия квалификационным требованиям.

Комментарии по проектам нормативных актов ожидаются по 14 ноября и могут быть направлены на е-mail: zhavyrkinava@cbr.ru, arkushaig@cbr.ru, miv6@cbr.ru